审计工作年度总结

　　审计部门年度工作总结

　　在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履行集团《内部审计管理制度》。 根据集团公司20xx年度工作总体要求和审计计划，内部审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细管理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了年度审计工作计划和领导交办的审计任务，目前2020年

　　一.完成主要工作

　　20xx年完成审计项目共97项，其中年度财务收支和年度预算执行情况审计12项，专项经营审查审计1项，任期经济职责审计2项，投资企业财务收支和资产负债审计3项，建设工程项目预算审计38项

　　1、预算执行审计和财务收支审计并行进行

　　预算执行结合财务收支管理、自保效益和轨道进行审计，在进行预算执行过程审查时，对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行一致性检查，发现各种问题，及时与各部门沟通，进行审计20xx年度完成上年度财务收支和预算执行审计12项，发现问题41项，提出推荐36项。 10-11月份审计部对年度审计发现的问题整改情况和逾期应收账款催收进行审计回访，个性是对整改不到位的公司提出指导性意见，督促落实。 通过审计，认真了集团公司的财务管理制度和财经纪律，为下一年的预算执行积累了动力。

　　2、开展专项经营审计

　　20cc年7月，公司为了扭转XX汽车租赁公司每年的亏损状况，重新任命总经理，签订了经营审查职责书。 为了配合集团的经营管理，审计部精心研究文件精神，深入企业了解经营情况，与相关机构反复协商，报请主管审批，最终确认XX汽车租赁公司经营业绩评价结果，在维护公司经营评价严肃性的同时，对二级企业的

　　3、完善投资企业审计，给出投资评价依据

　　为评估对外投资企业治理效果需求，根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20cc年度省深汕市、粤深市、太壹市等3家公司财务收支和资产负债进行审计，对投资公司治理效果进行深入综合评价。 个性需要太壹公司的经营合同到期，在未来一段时间内进行经营预测，为投资决策提供依据。

　　4、加强离任审计，为人力资源管理提供参考

　　20cc年宝XX原总经理、新x湖副总经理因岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，全面评估任期内经营目标的完成、经营、资产管理等，为集团人事考核提供参考。

　　5、完善建设工程审计

　　20xx年，建设工程项目多，现场监管频繁，结算前审计任务繁重。 工程审计人员深入工程项目现场，开展现场工程监督、材料审计等，纠正有关部门流程中存在的错误，实现实施事前项目审查、事中监督管理和事后成本控制的系统化工程审计模式。 20xx年完成建设工程项目预算审计38项，预算金额843。 44万元，核减金额286。 84万元； 建设工程项目结算审计40项，结算审核金额1，392。 40万元，核减金额384。 39万元。

　　根据集团公司要求，对工程结算超过百万的建设项目，引入外部头脑和市场信息，公平、公正地进行工程结算审核。 20xx年引进外部力量进行工程造价审核1项，结算审核金额228。 13万元，核减金额119。 九十三万元。 为集团降低了工程成本，节约了超多资金。

　　二.主要工作体会

　　1、集团领导重视，是推进内部审计的关键

　　20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服了审计部自身人手不足等困难，成功派出二级企业财务总监等业务专家协助，二级企业财务总监熟悉管理和业务流程，为审计工作的进展带来了必备便利，顺利完成年度审计工作

　　2、加强流程管理，提高内审质量

　　质量是内部审计的生命。 审计部从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提高内部审计工作质量。

　　在管理标准化中，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计文件等方面，制定和完善了审计年度计划制定、方案设计、证据收集、稿件记录、报告质量管理、文件管理等全过程的标准体系，详细规定了一套

　　在信息化方面，随着企业ERP系统的在线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查询和信息分析功能将大大有助于审计工作。 审计人员热心学习ERP流程操作，深化ERP审计系统的应用，着手ERP环境下的项目审计工作。

　　3、拓展审计项目，整合审计目的，重视审计中存在问题并整改落实

　　20xx年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益进行审计，在进行预算执行过程审核时，对财务收支、资产管理、内部控制制度执行、内部控制流程操作等情况进行了紧密性检查，发现了各种问题，提出了

　　三.存在问题和今后的计划

　　1、有问题

　　目前，审计部只有财务审计2人，工程审计1人，导致约30家孙公司财务收支和年度预算审计等及超多建设项目施工预、决算审计受累，审计力度不及效益审计、经济职责审计、内部控制审计等，谷歌

　　父子公司建设流程不完善，建设单位与使用单位缺乏沟通，流程不完善，存在工程重复、超预算、结算不清等现象。

　　二、今后的安排

　　坚持学习，提高专业知识和专业应用潜力。 由于集团公司审计人员和借调审计师是从财务岗位调来的，审计专业知识相对薄弱，审计技术、审计沟通等专业潜力不足。 审计人员在接受深圳市内审协会组织的相关培训的同时，与协会内企业一起学习和交流，在实践中用心探索，积累经验。 坚持不懈学习，提高专业知识和专业潜力，为发展集体审计工作贡献力量。

　　在20xx年集团公司的领导和支持下，审计工作克服了许多困难，取得了一些成绩，但内审工作目前仍局限于财务、工程审计，管理类审计涉及较少，内审监督的深度和广度有待加强，审计工作发展的需要