来源/小红书, 作者/May

　　因篇幅原因，中半部分如下?

　　二、开展落实情况

　　（二)继续完善制度流程，强化内部控制

　　公司秉承加强制度流程建设作为风险防范的基础，紧跟行业经营管理的新形势，高度关注政策变化，定期评估和完善制度流程，不断健全内部规章制度体系。公司全面规范运作流程，强化内部管控，以制度建设为切入点，夯实内控基础，全面强化合规制度的执行力。

　　（三）规范经营，定期自查，深入贯切执行各项标准

　　根据工作要求，由法律合规部牵头，各部门配合，对（重点领域，根据公司情况描写）定期开展自查、排查风险隐患，严查行为，提高合规建设水平，有效落实各项决策部署。

　　（四）加强内部合规文化建设工作

　　公司为积极推进机构管理制度建设，切实提高规范运作水平，通过现场培训、编制课件、开展户外宣传等多种方式开展合规宣传工作；通过适时发布法律快讯不断完善日常法律合规宣导工作；通过自学，集中学等形式，学习合规重点，提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规遵纪守制”意识。

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　　三、合规工作总结

　　通过开展“活动”，公司高度重视合规风险管理，尤其是合规风险的评估和监测，注重事前预防，强调早

　　发现，早纠正。公司逐步构建“事前、事中、事后三位一体”合规风险监控体系的思路。同时，形成以法律合规部为主要内部控制职能的执行主体，分别负责事前监测、事中监控、事后监督，各部门按照各自职能和权限，对业务环节和经营管理持续的全方位、全过程的监督。

　　(一)事前监测

　　合规风险管理是公司内部控制的重要组成部分，也是法律合规部的主要职责。法律合规部，通过组织各部门的合规人员对合规风险进行收集、识别、量化、评估、监测和整合控制，建立合规风险监测体系，强化对各部门及业务环节进行日常合规支持、检视和监控。并持续跟踪合规风险的变化情况，进而汇总公司整体合规风险，通过合规内控管理工作进行针对性的策略研究，协助公司合规负责人制定规内控政策。

　　（二）事中监控

　　事中监控环节，各部门需持续监控。各部门在日常经营和履行职责的过程要需获取相关信息，对内控制度的健全性，有效性进行检查、分析、评估其实施的效率和效果。同时，及时发现操作风险，道德风险及合规风险，避免或减低公司的损失。